Programa de
Compliance
Conheça nosso programa de Compliance.
Nossos Líderes de Compliance
 Dr. Izaías da Cruz Neto |
Advogado e especialista em compliance, trabalha em gestão de riscos com pequenas e grandes empresas. Na Sertras ocupa o cargo de Diretor de Compliance como conselheiro técnico do nosso programa interno e líder técnico dos serviços de compliance oferecidos pela Sertras. Veja mais sobre a experiencia academica e profissional do Dr. Izaías no seu perfil do clicando aqui. |
Política de Compliance
1 - Objetivos
Para a Sertras o Compliance é muito além de cumprimento de normas e padrões. Compliance é uma cultura de integridade e ética que guia o nosso comportamento para a tomada de decisões que seguimos desde a nossa fundação em 2013. Toda a nossa equipe compartilha essa mesma cultura que é parte do nosssos valores e nos ajuda a definir os nossos objetivos estratégicos.
Alinhados com as melhores práticas do mercado realizamos ajustes no nosso organograma criando a figura do Diretor de Compliance que, além de ser um conselheiro direto, é o responsável técnico por todas as ações deste programa. Também contamos com um supervisor de compliance que não depende diretamente do Diretor porém que deve seguir as orientações e executar as ações junto com a sua equipe operacional.
Todos os colaboradores estão cientes do nosso programa e valores e em todos os documentos da empresa como por exemplo o regulamento interno, é reforçada a nossa politica e codigo de ética por meio de instruções especificas.
2 - Documentos e processos relacionados com o sistema de gestão de Compliance da Sertras
2.1.- Código de ética
Nosso código de ética é compartilhado com cliente, fornecedores e qualquer pessoa física ou jurídica que tenha relacionamento com a nossa empresa. Somos a favor dos direitos humanos, respeito pela dignidade humana, a luta contra a corrupção e a proteção do meio ambiente.
2.2.- Política anticorrupção
A nossa politica de tolerância zero com a Corrupção foi desenhada pelo nosso especialista e validada pela alta direção da empresa. Seguimos os principios da lei brasileira 12.846 de 2013 e outros de normar estrangeiras, eles são:
O nosso regulamento interno é parte integral do contrato de trabalho e menciona expressamente os seguintes pontos:
2.3.- Modelo de prevenção à lavagem de dinheiro
Na nossa análise de riscos não encontramos indicios que geram riscos de lavagem de dinheiro dentro da Sertras, porém incluímos em nossos treinamentos de compliance informação sobre a Lei Nº 9.613 de 3 de março de 1998 que trata deste tema.
2.4.- Procedimento de interação com funcionários públicos e Lobby
Toda cotação ou serviço oferecido a empresas públicas, autarquias ou entidades relacionadas passará por uma revisão do nosso diretor de compliance. As negociações serão lideradas por um diretor, gerente ou coordenador da Sertras que são os mais altos cargos e de extrema confiança.
2.5.- Procedimento para a gestão de conflito de interesses
Mencionado no nosso regulamento interno, reforçado nos treinamentos sobre compliance. Qualquer funcionário da Sertras que tenha alguma relação com clientes ou fornecedores seja está familiar até o terceiro grau ou de amizade próxima (critperio subjetivo) deve informar imediatamente à área de compliance e se abster de participar de qualquer processo interno que envolva a possoa relacionada.
2.6.- Procedimento de denuncias, investigações e sansões
Toda denuncia pode ser feita pelo nosso canal disponivel neste portal de compliance da Sertras preenchendo o formulário que está na aba "Canal de denuncias". Podem ser feitas de forma anonima ou informando seus dados porém quando são informados os dados, eles somente são divulgados na investigação caso seja considerado necessário e que não prejudique o denunciante.
O nosso diretor de compliance lidera a investigação desde a análise do mérito da denuncia até a conclusão final (caso aplicável)
2.7.- Regulamento interno
Apesar de não ser um documento confidencial é muito extenso e trata matérias gerais como por exemplo admissão, demissão, licenças, saúde e segurança, compliance, LGPD, entre outras. Caso deseje conhece-lo pode ser solicitado por e-mail para compliance@sertras.com.
Introdução
Os valores éticos sempre foram o centro da estratégia e desenvolvimento da nossa empresa.
Nosso código de ética apresenta os valores da nossa empresa que são uma referência para todos as nossas contutas e ações individuais ou coletivas.
Somente com o compromisso de todos contribuiremos de forma significativa com o nosso objetivo fundamental que é garantir uma gestão sustentável de todos os nossos recursos.
Nossos valores
Inovação
Sempre buscar melhores soluções para nossos clientes. Somos especialistas na nossa área com alto conhecimento técnico.
Confiança
Somos consultores e nosso dever é comunicar aos nossos clientes situações positivas e negativas para evitar problemas na tomada de decisões.
Foco no Cliente
As metas e necessidades dos nossos clientes são as nossas metas pessoais
Ética e honestidade
Adotamos o lema"Good Corporate Citizen", presente desde 1990 na realidade corporativa norte–americana, o conceito de empresa com responsabilidade ou uma nova ética com base na reformulação de sua integridade e normas, tendo como pedra angular o Estado Democrático de Direito e o princípio da dignidade da pessoa humana.
Principios fundamentais
Todos os nossos valores são expressados por meio da conduta de nossos colaboradores. A nossa ética é pautada também pelos principios de legalidade, impessoalidade, transparência e moralidade.
Motivamos a todos os nossos colaboradores que adotem os nossos valores e principios em todas as circunstâncias, independentemente do trabalho, responsabilidade ou grau de interlocução.
Desde a nossa fundação somos a favor dos direitos humanos, respeito da dignidade humana, a luta contra a corrupção e a preservação do meio ambiente.
Esta cultura normalmente nos faz ir um passo a frente das leis. Por exemplo a Sertras desde a sua fundação adotou uma politica de proteção de dados pessoais baseados nas leis da Espanha e do Chile. Somente 6 anos depois o Brasil instaurou a sua própria lei na qual nos adaptamos 100%.
Todos os nossos valores e principios são aplicados especificamente aos 3 (três) âmbitos nos quais interagimos. Estes são:
Nossa empresa:Formada pela equipe humana contratada e seus sócios e acionistas.
O mercado: Onde mantemos relacionamento com a concorrência, clientes e fornecedores.
O nosso entorno: Formado pelo mundo que nos rodeia. As comunidades locais e o meio ambiente.
A nossa ética é muito exigente de tal forma de repercutir positivamente nestes três âmbitos (Empresa, mercado e entorno).
Os nossos principios na Empresa
A nossa equipe humana
Em todos os seus níveis a Sertras é muito exigente para manter a armonia dos relacionamentos humanos. É responsabilidade de cada pessoa realizar o seus trabalho em boa condições físicas e intelectuais. No exercício das suas funções e nas suas relaçoes hierarquicas a pessoa sempre deve ser respeitada.
Todos os relacionamentos entre trabalhadores e trabalhadoras devem ser baseados na cortesia, respeito, reconhecimento e discreção.A nossa empresa condena a discriminação o assédio sexual e moral.
Somos respeituosos com a diversidade e a vida privada. A organização tem um compromisso de com as competências de seus colaboradores. Exigimos um alto grau de professionalismo para favorecer o desenvolvimento das pessoas do ponto de vista profissional e pessoal.
O trabalho em quipe é fundamental. Ele é baseado no dialogi aberto e construtivo. Nos esforçamos para informar aos nossos colaboradores seus objetivos e metas para impactar na vida da empresa.
Por último a nossa empresa se esforça em ter uma politica de salários e beneficios acima da média de mercado que permita desfrutar aos nossos colaboradores de uma vida digna dentro da sociedade em que se encontram. Junto com isso nos ocupamos de de implantar todos os meios necessários para a preservação da vida, saúde e segurança dos nossos profissionais no local de trabalho.
Os nossos principios no mercado
Os nossos clientes
A satisfação dos nossos clientes é fundamental para a viabilidade da nossa empresa. A disponibilidade, imaginação, espiritu innovador, a melhoria continua, a rastreabilidade dos serviços prestados e a nossa transparência são fundamentais para alcançar essa satisfação.
Promovemos o dialogo com os nossos clientes sempre entregando informação exata e sincera. Sempre respeitamos todas as normas e leis, não aceitando qualquer instrução que quebre a lei.
Os nossos fornecedores
Trabalhamos com empresas que compartilham os nossos valores. A mesma regra é valida na contratação esporádica de profissionais autônomos.
Para os serviços onde a Sertras não tem capacidade de negociação nos preocupamos de ler e identificar sinergia com o nosso código de ética
A concorrência
A Sertras respaita todas as regras do mercado. Adotamos um comportamento leal e proibindo em particular de difamar ou manchar a imagem de qualquer empresa concorrente.
Protegemos todas as nossas informações e segredos comerciais e também toda aquela que lhe tenha sido confiada por clientes e fornecedores.
Somente obtemos utilizamos meios licitos para obter informação e ganhar espaço de mercado.
Os nossos principios no entorno
A comunidade local
A pesar de toda a facilidade de trabalhar com equipes de qualquer lugar do mundo, a Sertras estabelece que prefere contratar pessoas das comunidades onde atua.
O meio ambiente
O meio ambiente, a sua preservação e desenvolvimento sustentável são praticas seguidas pela Sertras desde a sua fundação.
A radical diminuição no uso de papel já contibuiu para salvar mais de 100 mil árvores. Sem contar com as nossas práticas de consumo conciente de água e energia elétrica.
Quando possível a nossa frota é composta por veículos hibridos.
São pequenas práticas que vão aumentando junto com o crescimento da empresa que fazem muita diferença no dia a dia de uma organização.
Referências
Abaixo algumas leis e normas de referência
Contratos com a administração pública
Nº Processo: 50605.003181/2023-90
Órgão superior: DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES
Órgão subordinado: SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NA BAHIA
CONTRATO Nº 33/2024 - UASG 393027
Escopo: Prestação de serviço de consultoria de conformidade documental, sem dedicação exclusiva de mão de obra, envolvendo os aspectos trabalhista, previdenciário e social, incluindo suporte operacional, administrativo e acessórios à fiscalização dos contratos de prestação de serviços com cessão de mão de obra da Superintendência Regional do DNIT no Estado da Bahia.
Enquadramento do processo: Inexigibilidade Nº 90051/2023.
Valor total do contrato: R$68.472,00
Data de assinatura: 17/01/2024
Data de fim: 17/01/2025
Diário Oficial da União, seção 3, ISSN 1677-7069 Nº 13, quinta-feira, 18 de janeiro de 2024, página 146